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  • Produktbild: Colp and Cofa
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Colp and Cofa Compliance in Practice : Third Edition

227,99 €

inkl. gesetzl. MwSt., Versandkostenfrei

Beschreibung

Produktdetails

Einband

Taschenbuch

Erscheinungsdatum

22.11.2022

Verlag

Globe Law and Business Ltd

Seitenzahl

168

Maße (L/B/H)

23,4/15,6/0,9 cm

Gewicht

246 g

Sprache

Englisch

ISBN

978-1-78742-919-2

Beschreibung

Produktdetails

Einband

Taschenbuch

Erscheinungsdatum

22.11.2022

Verlag

Globe Law and Business Ltd

Seitenzahl

168

Maße (L/B/H)

23,4/15,6/0,9 cm

Gewicht

246 g

Sprache

Englisch

ISBN

978-1-78742-919-2

Herstelleradresse

Libri GmbH
Europaallee 1
36244 Bad Hersfeld
DE

Email: gpsr@libri.de

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  • Executive summary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . vii

    About the author . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . xi

    Chapter 1: The requirement to have a COLP and COFA

    Introduction to roles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1

    Brief background to the Legal Services Act 2007 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1

    Role of the SRA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

    Key extracts from Standards and Regulations that explain the authorisation process for compliance officer role-holders . . . . . . . . . . . . . 5

    Approval of role holders . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6

    Approval process for individuals who are not deemed approved . . . . . . 7

    Individual role-holder and ongoing transparency requirements . . . . . . . 8

    Withdrawal of approval . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12

    Temporary emergency approval of a COLP or COFA................... 12

    Chapter 2: Appointing your COLP and COFA

    Key extracts from STaRs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17

    Compliance and business systems . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20

    The duties of managers in SRA authorised firms . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22

    Compliance officers – necessary skills, knowledge, experience Compliance officers – time factors and other considerations . . . . . . . . . 25

    Specific considerations about the COFA role . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26

    Can the COLP and COFA be the same person? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27

    Can we buy in a COLP or COFA? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28

    Chapter 3: Working with the SRA – understanding entity and risk-based regulation

    Regulatory objectives and a changed approach to regulation . . . . . . . . 31

    The impact of the LSA on the work of approved regulators . . . . . . . . . . . 31

    The SRA's approach to risk . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33

    Regulatory reach over the authorised law firm . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34

    The SRA's supervision and enforcement work . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35

    Investigation and enforcement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35

    What this style of regulation means for the COLP and the COFA . . . . . . 36

    Enforcement powers against the COLP and COFA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36

    Chapter 4: The COLP's essential knowledge and suggested systems and controls

    The extent of the COLP's responsibilities contrasted with the role of the COLP and the firm's managers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39

    Key knowledge from the SRA Standards and Regulations of relevance to the COLP . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41

    Overview of the STaRs from the COLP's perspective . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42

    SRA Principles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43

    SRA Codes of Conduct . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51

    Chapter 5: The COFA's essential knowledge and suggested systems and controls

    The extent of the COFA's responsibilities contrasted with the role of the COLP and the role of the firm's managers . . . . . . . . 95

    Key knowledge from the SRA Standards and Regulations of relevance to the COFA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96

    SRA Principles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96

    SRA Codes of Conduct . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99

    SRA Accounts Rules . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101

    Chapter 6: Identifying, recording, and reporting non-compliance

    How will compliance officers know what they need to know? . . . . . . . . . 126

    Record-keeping . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127

    File-based or central records? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129

    Centralised or decentralised record-keeping? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129

    Self-reporting by staff or file reviews and supervisory oversight? . . . . . . 129

    Just STaRs breaches or all complaints data? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130

    Records of decisions to deviate from the firm's systems and controls . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130

    What information should be included in the record? . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130

    Identifying serious breaches – where to start . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131

    The role of the management team in dealing with non-compliance issues . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131

    Common breaches . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133

    Chapter 7: Compliance officers and international issues

    Occasional or temporary practice outside England and Wales . . . . . . . . 135

    Firms with an “overseas practice” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 135

    How to respond to this section of the SRA Standards and Regulations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 138

    Other international regulatory issues . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 139

    Chapter 8: Behaviours outside of practice

    Equality issues outside of practice . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 144

    Chapter 9: Personal perspectives

    The relationship of the COLP and COFA with the management of the firm . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 147

    Is the role full-time or part-time?....................................... 147

    Should the role be held for a fixed period? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 148

    Should there be a deputy or understudy? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 148

    Remuneration . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149

    When and how often the compliance officer should report to the management team . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149

    How will compliance officers work with the management team? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 150

    Insurance and indemnity . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 151

    Sources of help . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152

    About Globe Law and Business . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153